篇一：公司年度合规管理报告
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导语】实事求是、实情准确，分析有据、详略得当，是写好情况报告的关键。以下是整理的落实合规管理情况报告，欢迎阅读！1.落实合规管理情况报告 按照??药监{20xx}37号?件通知要求开展企业安全?产?查?纠活动。我公司领导?度重视，积极组织相关?员抓好组织发动，认真开展?查?纠，不留死?。针对存在的问题和薄弱环节按照定?员、定时间、定措施、定资?的原则制定整改计划，落实整改措施，严防事故发?。现就?查情况总结如下。 ?、强化管理，明确责任 为切实加强对我公司安全?产?作的领导，公司调整充实了公司安全?产?作领导组，?争做到?标明确，责任落实，?作到位，防患于未然。 ?、细化措施，落实到位 全?贯彻落实“安全第?，预防为主”的?针和市安全?产?作有关?件精神，坚持做到依法管理，强化监督，严格检查，督促整改，让隐患得到消除，事故得到控制。以监管?作为重点，严防?般安全事故，杜绝重、特?安全事故，确保员??命财产安全。 三、?作内容及措施办法得当
1.加强安全知识的宣传教育，努?提?全公司职?安全?产意识。认真开展安全?产法律法规和政策的宣传教育，倡导和抓好安全?化建设，增强公司职?安全?产意识。我企业按照有关要求，积极主动选派?员参加上级主管部门组织的安全培训和复训，并切实抓好企业职?安全?产知识和?产技能的培训，努?确保特种作业?员和从业?员持证上岗率达100%。
2.强化安全责任管理，建?健全各项规章制度。本单位安全?作的第?责任?，对本单位安全?产?作负直接责任，必须切实履?职责，加强监督检查，及时排除各类安全隐患，严防各类安全事故的发?。?是要认真贯彻落实好与公司签订的安全?产?标管理责任书，做到有岗、有位、有责。?是公司安全?产领导组定期组织?员对各个部门落实的情况进?检查、督促，并将情况登记在册，作为年终综合考核的评分依据。三是各单位要结合??实际，制定和完善各项安全?产规章制度及安全?产规程，并严格执?，杜绝“三违”现象，切实做到安全?产有章可循。
3.突出重点，狠抓落实，加?隐患排查整改?度。
a.开展了综合性安全?产?检查。企业安全?产领导组每季度组织开展?次综合性的安全?产?检查，对车间存在的重?隐患，督促其制定整改措施，安排专?督促整改，并将隐患排查以及整改情况备案存档；各车间和安全责任单位每?组织?次安全?检查，发现隐患，制定措施，落实专?，限期整改，并将情况及时上报企业安全?产领导组。
b.车间内安全隐患排查。车间?电规范化，建?了临时搭接电线使?档案，并组织电?维修部门统?检查了车间内?电线路，保障车间内?电安全。?是重点检查了?产设备，对检查出的隐患问题由车间主任牵头负责整改，并记录在案，对车间物品分类规划做出相应调整，要求归类、规范存放相关物料、产品、机械备件。完善车间内消防标志、注意事项、指?标志等安全标识。 四、存在的问题与不?
1.企业员?（车间）安全?产意识较为淡薄，安全法律法规宣传教育?作有待加强。
2.安全?产?作投?不?。 在安全?产?作上虽然取得了?定的成绩，但离上级管理部门的要求还有?定的差距，我们将在今后的?作中发扬成绩，找出差距，弥补不?。我们将牢固树?安全就是保障，安全就是效益。抓安全就是抓发展，抓安全就是顾?局。进?步增强责任?和紧迫感，树?“?产必须安全，安全为了?产”的指导思想，切实履?职责，警钟长鸣，常抓不懈，确保公司上下?产安全，经济发展。2.落实合规管理情况报告 在各领导单位的?持下，我们公司的信?管理理念不断成熟，信?管理制度逐渐完善，在诚信经营的道路上，我们的步伐更加稳健，20xx年已经结束，我们公司信?管理?作仍在进?，在对往??作的细致回顾中，我们总结如下： ?、坚持诚信为本的企业发展理念，?益强化企业的诚信意识 诚实守信，重诺实?是中华民族的美德，也是企业?存发展之本，市场经济条件下，信?问题既属于道德范畴，?属于经济范畴。诚信经营是市场经济的基本准则，没有信?，公司的业务根基就?动摇，就不可能发展，最终必将会被市场经济所淘汰，我公司在今后要更加充分地发挥职能作?，扎实开展“守合同重信?”创建活动，增强全公司的诚信意识和品牌意识。
为此我公司不但专门设置了负责信?管理?作的部门，由办公室全?负责此项?作，制定完善的，有针对性的信?管理制度，并由专职管理?员负责?常信?管理?作。 我司注重抓好企业质量信?、企业纳税信?、企业管理信?和商业管理信?制度的落实，并加强企业??建设，在公司???部职?中，倡导诚信观念，普及信?知识，提?企业???部职?的诚信意识和整体素质，使诚实守信成为企业和职?的?觉要求、?为取向，抵制失信?为?律，追求企业信誉，树?起诚信企业的良好形象，促进企业的发展，与此同时我司?常注重加强?政监督和舆论监督，搞好与各职能部门间的分?协作，确保企业争创诚信企业?作取得实效。 ?、坚持贯彻建筑企业相关资质管理规定，切实达标依法经营 我公司现拥有房屋建设施?总承包壹级资质，拥有???素质??平的技术团队。公司连续多年引进应届毕业?和优秀的建筑专业?才，职?总数达1800多?，其中有职称的?程技术?员200多?，经济管理?员超过30?，??资源部门也制定了严格的??资源管理制度，从?才的招聘、选拔、培训到薪酬管理，绩效考核都有?套完备的管理流程，这些?作都为企业的诚信经营提供了?才和技术的双重保障。 我司?成?以来承包了许多?程，在施?过程中?任何不良违法?为，对?程款严格按照规定计价取费，建设单位对我??付的?程质量及售后服务却极为满意，并给予了?度地评价，为此我公司良好企业信誉得到了进?步的印证，同时公司的经济效益也得到哦了?幅提?，20xx年?程结算收?达到亿元，净资产近xx万元，纳税总额也超过万元，今后我们将更加努?，争取进?步提?施?质量以实现更?的企业价值。 三、注重企业科学管理，确保合同履约率
1．严格有效的项?管理措施 公司法?与各项?经理均依法签订责任状，各项?部?作由项?经理全?负责，项?经理对内严把各职能机构关?，监督考核质量、安全等各项?作，对外主动配合甲?和监理单位，协调内外关系，各??严格遵守项?管理规范，妥善完成每??产任务，到?前为?，我公司所有在建项?均在正常运?或已顺利完?，?程合格率100%，优良率达80%以上。
2．规范质量管理、安全?产管理、?明施?管理?作 公司陈述所有交付?程??不受好评，合同履约率、质量合格率均100%，并在所有施?过程中?任何质量事故、安全事故。公司为每个项?部设置了专业的管理机构，并配备了专职质量员、安全员，所有项?部?员都按要求持证上岗，各项?部?员严格按照各专业规 章制度落实各项管理?作，及时排除安全隐患，确保?程各个环节进程顺利，同时公司也安排专职?员对其他?员的?作进?定期培训、考核，有执?有监督，质量可靠，安全?产也就进?步的保障。 ?作的重中之重就是安全?产，这是建筑施?的关键所在，因此，我公司的安全部的专职?员定时检查?地各地的安全措施定期贯彻安全?产各项法律法规及各?种的操作规程，严格把关，杜绝任何事故的发?。 ?程验收合格交付建设单位后，我司严格遵守?程质量保修制度及时处理各种问题，各?做好售后服务，绝不借故拖延，影响使?单位的正常使?。 此外我公司已获得认证。
3．完善公司的合同管理制度 我公司为各项?部都配备各专门的资料员，负责项?部资料的规则，整理等相关?作，妥善保管项?部证章，并按要求将项?履约信息，按时上报公司，定期到公司财务对账等，使合同履?全?受控，保证合同履约率，以期每?个完?的项?却能达到顾客满意。
4．严格执?现?劳动合同法 ?信合同出台以来，我公司积极贯彻执?新的劳动合同法，依法与员?签订劳动合同，为员?依法纳税各种社会保险，保障了企业与员?双?的合法权利与义务，为公司的正常经营发展解决了后顾之忧，也让员?更踏实勤奋地?作，这也是企业诚信经营的以达前提。
5．重视劳务分包管理 对于劳务分包部分，我公司始终按照国家相关规定依法按时?付劳务?资，?挪?、拖?劳务费等不良记录，对于劳务?员，我们依法采取实名制持证上岗，所有?员资料均建档保存，并积极配合计划?育部门的?作，做好计划?育流动??等标案?作。 四、遵纪守法，维护良好的社会信? 有了规范的经营体制，有了科学的管理制度，有了?素质的运作团队，秉承诚信经营的发展理念，我公司在??年的成长过程中，始终合法经营，依法纳税，?任何失信?为记录，?任何质量事故及安全事故，这为我公司奠定了良好的社会信?基
础，我公司已于xx年被国家?商总局评为“守合同重信?”企业，这既是对我们以往?作成绩的肯定，也更加坚定了我们继续保持诚信企业的优良形象的决?，当然，我们?作还存在很多不?，我们公司会在?后的?作中，不断通过实践总结，及时改进更新，以求在诚信经营的旅途中更上?层楼，在建筑?业?继续保持良好的企业形象，为社会创造更多的价值。3.落实合规管理情况报告 我社根据《xx农村信?社财务财务?作现场检查实施?案》的?件精神，本着实事求是的原则，对本社的财务财务?作情况进?了认真的?查，现就?查情况报告如下： ?、关于财务内控制度的执?情况 我社在?作中严格执?财务?作规程，全?提升财务?作质量，明确各个岗位职责，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防?舞弊。做到钱帐分管，双?临柜，交接?续完备。 ?、关于现?、重要空?凭证、有价单证的管理情况 我社?直以来加强对现?的管理，实施内部监督，?账款不符现象;把重要空?凭证以及有价单证纳?综合业务系统管理，并设有??登记簿，做到帐实相符。 三、关于财务的核算情况 在财务核算上，严格业务处理程序的管理，严格财务审批制度，保证财务数据正确合法。但是在对帐?作??有?缺的地?，有些对公?票户的对帐单不能及时收回，对对帐?作带来?定的影响。 四、关于存、贷款业务的核算情况 对于存款业务能够按照《财务法》的有关规定操作。贷款业务明确了记账?员与审批?员、经办?员的职责权限，贷款?续合规，使?利率正确。 五、关于?付结算、联?往来?? 本社在这????随意压票现象，联?往来按规定对帐，结算业务岗位的设置相互分离，相互制约。 六、关于挂失业务管理 本社的挂失业务?般只有凭证和密码的挂失，挂失?续齐全，?虚拟挂失现象。 七、关于财务管理 在财务管理?作过程中，本社严格按照《财务法》的规定，依法设置财务账簿，并保证其真实完整，根据实际发?的业务事项进?财务核算、登记财务账簿。严格执?国家有关财务法规，所发?的各项业务事项均在依法设置的财务账簿上统?登记、核算，依据国家统?的财务制度的规定进?财务核算，确保数据真实、有效。 在营业费???，我社明确费?的?出和开?标准，遵守费??出的审批程序，杜绝浪费现象的发?。为了加强固定资产管理和使?，在固定资产购置时，严格按照联社规定的程序进?采购，并根据有关规定，建?了账簿、款项和实物核查制度。递延资产按规定分期摊销。 ?、关于财务档案管理 我社按规定整理、装订财务核算资料，归案装订及时、完整、合规。 九、关于股?管理 我社股?的账务管理不规范，有总分不合的现象。分户帐的余额?于总帐的余额。 通过?查，我社在财务管理和财务?作过程中还存在?些不?。严格管理是做好财务?作的重要保障，今后的?作中我社?定要加强财务财务管理?度，严格执?各项管理制度，从?进?步提??作质量，完善财务财务制度，规范财务管理?为。通过?查?作的开展充分认识到财务财务核算?作的重要性，今后我们要依托信息化，规范基础管理，强化经费监督，深化服务内涵，扎扎实实地把财务财务的各项?作落到实处。4.落实合规管理情况报告 ?、财务收?情况 在财务?作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发?的业务事项进?会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执?国家有关财务法规，所发?的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统?登记、核算，依据国家统?的会计制度的规定进?会计核算，确保数据真实、有效。在安排?出时，分轻重缓急，保证常规和重点?出需要，既体现实际?作需要，?考虑财?可能，根据办公室各项?作任务，在财?可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理?出。 ?、单位内部控制制度建?和执?情况 根据本单位?作实际，在建?并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建?和完善各项制度的同时，相关?员在?作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计?作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发?，达到了以下三点要求：
1、明确了记账?员与审批?员、经办?员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防?舞弊，各项业务事项得以有序进?。
2、明确了财务收?审批程序和审批?的权限和责任，规范了各项资?的使?，提?了资?使?效益。
3、明确经费?出的范围和开?标准，采取各种有效措施控制经费开?，杜绝了浪费现象的发?。 三、固定资产管理和使?情况 为了加强固定资产管理和使?，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进?采购，并根据有关规定，建?了账簿、款项和实物核查制度，通过建?健全制度，会计?员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进?记录、计算、反映、核对等。???做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数?致;另???通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的`核对，保证账账相符。?固定资产不?账，公物私?及其他违规问题。 四、存在问题 通过?查，我公司在财务管理和财务?作过程中还存在?些不?，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建?健全，今后要进?步完善这??的制度，实?更有?的措施，?求将这??的?作做得更好。5.落实合规管理情况报告 根据《马关县财政局关于开展20xx年度?政事业单位会计?作检查的通知》（马财秘[20xx]210号）?件精神，从今年8?起，结合实际，组织相关?员对我院会计基础?作、会计内部控制及财务会计?为等情况进?了?检?查，现就?查情况汇报如下： ?、检查?的 通过开展?政事业单位会计法律法规制度执?情况专题检查，促进?政事业单位严格遵守《会计法》，认真执??政事业单位会计制度，夯实单位会计基础?作，完善内部会计控制制度，规范财务会计?为，提?会计?作的质量。通过管好?资?，保障?政事业单位各项业务正常运转。 ?、检查依据 《中华?民共和国会计法》、《云南省会计条例》、《?政单位会计制度》、《事业单位会计制度》及《内部会计控制规范》。 三、检查内容和重点
1.从事会计?作的?员是否持有会计从业资格证书。
2.会计账簿设置是否合规、是否严格执?《会计法》、?政事业单位会计制度。
3.会计内部控制制度是否健全。
4.包括财务制度在内的各项规章管理制度是否健全、是否得到严格遵守。
5.会计核算是否真实合法、信息披露和财务会计报告是否真实和完整。
6.会计电算化?作是否规范、会计电??档是否健全。
7.是否存在会计造假及其他违反国家财经?针政策的?为。 四、?检?查情况
（?）财务收?执?情况 在财务?作中，我院严格按照《会计法》和《?政单位会计制度》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整。根据我局实际发?的会计事项进?会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执?国家有关财务法规，所发?的各项会计事项均在依法设置的会计账簿上统?登记、核算。依据《?政单位会计制度》的规定进?会计核算，确保数据真实、完整。在安排经费?出时，分轻重缓急，既保证常规?作需要，?保障重点?出所需；既体现实际?作需要，?考虑财?可能，合理安排?出。 （?）单位内部控制制度建?和执?情况 根据我院?作实际，在建?并实施内部监督和控制制度过程中，建?了《经费?出管理制度》、《授权审批制度》《财产清查制度》等相关内部管理制度。建?和完善各项制度的同时，相关?员在?作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计?作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对各项资产的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发?，达到了以下三点要求：
1、明确了记账?员与审批?员、经办?员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防?舞弊，各项会计事项得以有序进?。
2、明确了财务收?审批程序和审批?的职责和权限，规范了各项资?的使?，提?了资?使?效益。
3、明确了经费?出的开?范围和标准，采取各种有效措施控制经费开?，杜绝了浪费现象的发?。 （三）固定资产管理和使?情况 为加强固定资产管理和使?，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进?采购，并根据有关规定，建?了账簿、款项和实物资产清查制度，通过建?健全制度，会计?员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进?记录、计算、反映、核对等。???做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数相?致；另???通过账簿记录和记账凭证、原始凭证的核对，保证了账账相符。定期或不定期进?财产物资清查。?固定资产不?账，公物私?及其他违规违纪问题。6.落实合规管理情况报告 回顾过去的?年，财务部在公司领导的正确指导和各部门经理的通?合作及各位同仁的全??持下，在圆满完成财务部各项?作的同时，很好地配合了公司的中??作，在如何做好资?调度，保证?程款的?付，及时准确?误地办理银?按揭和房款的收缴等??也取得了骄?的成绩。当然，在取得成绩的同时也还存在?些不?，下?我??向各位领导和同仁汇报: ?、财务核算和财务管理?作 组织财务活动、处理与各??的财务关系是我部的本职?作，随着业务的不断扩张，记帐、登帐?作越来越重要。为提??作效率，使会计核算从原始的计算和登记?作中解脱出来。我们在年初即进?了会计电算化的实施，经过?个?的数据初始化和三个?的?机结合，全体财务?员全都熟练掌握了财务软件的应?与操作，财务核算顺利过渡到?电算化处理业务。这为财务?员节约了时光，还??提?了数据的查询功能，为财务分析打下了良好的基础，使财务?作上了?个新的台阶。 财务部?向??较少，但在我们?效、有序的组织下，能够轻重缓急妥善处理各项?作。财务部每?天都离不开资?的收付与财务报帐、记帐?作。这是财务部最平常最繁重的?作，?年来，我们及时为各项内外经济活动带给了应有的?持。基本上满?了各部门对我部的财务要求。公司资?流量?向很?，尤其是在x??xx?收缴销售款的期间，现?流量巨??繁琐，财务部邹治和胡蓉两位同志本着“认真、仔细、严谨”的?作作风，各项资?收付安全、准确、及时，没有出现过任何差错。全年累计实现资?收付达x亿xxxx万元。企业的各项经济活动最终都将以财务数据的?式展现出来。在财务核算?作中每?位财务?员尽职尽责，认真处理每?笔业务，为公司节省各项开?费?尽?我的努?。财务部全年审核原始单据xxxxx张，处理会计凭证xxxx张，准确?误地出具各类会计报表?数。 制度属于企业的硬性管理，任何成功的企业??例外的有其严格的规章制度。长天公司从?到有，从当初的三两?到这天的上百?，规范各项经济?为已?益成为企业管理的主题。在过去的?年中，财务部相继出台了关于财产管理、合同签定、费?控制等??的规章制度。为完善公司各项内部管理制度，建设财务管理内外环境尽了我们应尽的职责。 财务部除要认真负责地处理公司内部财务关系外，为达成本单位的任务，还要妥善处理外部各??的财务关系。与外部建?并持续良好的联系。本年度财务部友好妥善地处理了各单位的往来款项的收?。同时与银?建?了优良的银企关系、与税务机构建?了良好的税企关系，全?处理了保险公司遗留资产的往来?续，并圆满完成了对统计、?商等各部门有关资料的申报。 ?、资?调度和信贷?作 资?对于企业来说，就如“?液”对于?体?样重要。今年?程建设全?铺开，各经营管理机构逐步建?，新员?不断加盟。资?需求?益增加。尤其在x-x?份项?未能取得任何经济收益的状况下，公司承受了巨?的资?压?。我部根据?程建设和公司发展的要求，为确保资?使?单位各项?作的顺利开展，与总公司?齐筹划、合理安排调度资?。同时财务部还全?承担了x?份开始的销售收款和银?按揭?作，在全体财务?员和招商?员的共同努?下全?以赴地做好了资?的快速回笼。
保证了市场建设的顺利进?，及时偿还了银?到期贷款，全年累计完成投资x。x亿元，偿还到期贷款xxxx万元。资?的成功运作保证了长天和东?公司的正常运转，更是继续树?了东?公司“aaa资信企业”的良好形象。 ?项?启动以来，?向有多家银?向公司进?信贷营销。为了公司的长?发展，财务部与??东塘??建?了信贷关系，以期到达积累企业信誉的?的。我部于x?—x?向银?申请房地产开发贷款xxxx万元。期间收集、整理了超多资料，编制各类贷款报告，与银??员商谈贷款?作，多次接待银?各级领导的视察，在完成贷款?作的同时与银?建?了良好的合作伙伴关系，同时使我们对贷款?作有了全?的了解，学到了新的业务知识。 三、全?协助招商?作 招商是本年度的重中之重，招商政策的优劣与否直接关系到公司的?存和发展。财务部协助公司领导做了超多的财务分析和市场调查。全?参与了公司招商政策的制定，为公司制定销售价格、租赁价格，出台各项招商政策和调动招商??性和主观能动性带给财务参考。 由于董事长、总经理正确的决策和超前的预见，以及全体员?的不懈努?，招商?作取得了可喜的成绩。根据财务统计数据截?xx?xx?，门店销售:xxx个、住房销售xxx个，成交率xx。xx%，成交额xxxxx万元，实收房款xxxx万元，尚有未收房款xxxx万元，资?回收率为xx。xx%；预定门店xx套，收取定?xxx万元。出租?有门店xx套，收取定?xx万元，出租率xx。xx%。在这x个?中，财务部和招商部同?协?，加班加点，尤其是在审批?xx?xx?的按揭贷款中，表现了两部门不怕苦不怕累的良好?作作风。当???东塘??向公司发放按揭贷款xxxx万元，创该??发放按揭贷款的记录。确实取得了骄?的业绩。 时光飞逝，今年的?作转瞬即为历史。?年中，财务部有很多应做?未做、应做好?未做好的?作，?如在资产实物性管理的建章建卡上，在各项经营费?的控制上，在规范财务核算程序、统?财务管理表格上，在及时准确地向公司领导汇报财务数据，实施财务分析等??都相当?缺。在财务?作中我们也发现公司的基础管理?作?较薄弱；?常成本费??出?较随意；公司对员??作要么没有很明确严格具体科学的要求；要么就是执?乏?；也有?些员?在?作中不能站在公司的?场和利益上等等。这些就应是xxxx年财务管理要重点思考和解决的主题，也是每?位长天?如何提??我、服务企业所要思考和改善的必修课。作为财务?员，我们在公司加强管理、规范经济?为、提?企业竞争?等??还应尽更?的义务与职责。我们将不断地总结和反省，不断地鞭策?我，加强学习，以适应时代和企业的发展，与各位共同进步，与公司共同成长。7.落实合规管理情况报告 我社根据《xx农村信?社财务会计?作现场检查实施?案》的?件精神，本着实事求是的原则，对本社的财务会计?作情况进?了认真的?查，现就?查情况报告如下： ?、关于会计内控制度的执?情况 我社在?作中严格执?财务?作规程，全?提升财务?作质量，明确各个岗位职责，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防?舞弊。做到钱帐分管，双?临柜，交接?续完备。 ?、关于现?、重要空?凭证、有价单证的管理情况 我社?直以来加强对现?的管理，实施内部监督，?账款不符现象;把重要空?凭证以及有价单证纳?综合业务系统管理，并设有??登记簿，做到帐实相符。 三、关于会计的核算情况 在财务核算上，严格业务处理程序的管理，严格财务审批制度，保证会计数据正确合法。但是在对帐?作??有?缺的地?，有些对公?票户的对帐单不能及时收回，对对帐?作带来?定的影响。 四、关于存、貸款业务的核算情况 对于存款业务能够按照《会计法》的有关规定操作。貸款业务明确了记账?员与审批?员、经办?员的职责权限，貸款?续合规，使?利率正确。 五、关于?付结算、联?往来?? 本社在这????随意压票现象，联?往来按规定对帐，结算业务岗位的设置相互分离，相互制约。 六、关于挂失业务管理 本社的挂失业务?般只有凭证和密码的挂失，挂失?续齐全，?虚拟挂失现象。 七、关于财务管理 在财务管理?作过程中，本社严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据实际发?的业务事项进?会计核算、登记会计账簿。严格执?国家有关财务法规，所发?的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统?登
记、核算，依据国家统?的会计制度的规定进?会计核算，确保数据真实、有效。 在营业费???，我社明确费?的?出和开?标准，遵守费??出的审批程序，杜绝浪费现象的发?。为了加强固定资产管理和使?，在固定资产购置时，严格按照联社规定的程序进?采购，并根据有关规定，建?了账簿、款项和实物核查制度。递延资产按规定分期摊销。 ?、关于会计档案管理 我社按规定整理、装订会计核算资料，归案装订及时、完整、合规。 九、关于股?管理 我社股?的账务管理不规范，有总分不合的现象。分户帐的余额?于总帐的余额。 通过?查，我社在财务管理和财务?作过程中还存在?些不?。严格管理是做好财务?作的重要保障，今后的?作中我社?定要加强财务会计管理?度，严格执?各项管理制度，从?进?步提??作质量，完善财务会计制度，规范财务管理?为。通过?查?作的开展充分认识到财务会计核算?作的重要性，今后我们要依托信息化，规范基础管理，强化经费监督，深化服务内涵，扎扎实实地把财务会计的各项?作落到实处。8.落实合规管理情况报告 古?云：?规矩，不成?圆。对于?融?业来说更是如此，健全的风险管理机制，成熟的内控合规?化，是银?业赖以?存长期发展的基础和核?，是防范?融案件的关键，?此要构建未来和谐的招?，就要积极倡导合规?化，认真学习合规体制，不断提???综合素质和执?能?。 ?、合规是银?业长效发展的基础 银?业的合规?化建设是?项?程浩?的?程，合规风险的有效管理不仅能促使银?例规经营，还能有效提升银?的良好信誉、品牌价值和核?竞争有?，如果没有相应的合规规制建设和例规?化的渗透，银?业务管理的垂直和组织结构的扁平化，可能会加剧银?各环节的失控，使银?的内部控制机制失效。 ?、合规是提?银?经济效益的需要 加强银?业合规?化教育的主要?的，是通过提?企业的凝聚?、向??，降低?融风险，实现企业效益的化。在追求业务发展的同时重视业务的风险可控性，防?出现为了??追求业务?速增长?忽视风险防范。宁愿不发展，不要盲?发展，要结合?作实际，制订?系列相关规章制度，确保在办理业务的过程中有章可循，确保每?个环节都不出现问题。 我们作为银?的?份?，是合规?化的主体。银?业的发展是否合规与员?是否具备?定的的?化修养，是否诚实守信、依法合规、遵章守纪、尽职程度等有着直接的关系。作为我们，应从以下?点提升??的休养，确保银?的合规建设。
1、爱岗敬业、?私奉献 爱岗敬业是各?业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟?。就个???，?作是?个?赖以?存和发展的基础保障。就银???，企业要发展，要在这个竞争激烈的?融业中不断强?，?于不败之地，则需要每?职员的?私奉献精神。 作为?个?融单位的职员更应加强??的职业道德，如果没有良好的职业道德，就难于为?民服务，就谈不上??的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个?事业的发展，也就失去了??存在的社会价值。讲求职业道德还需?在?作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求??，努??作，才能使???于不败之地。
2、加强业务知识学习、提升合规操作意识 作为?名银?业普通的员?，切实提?业务素质和风险防范能?，全?加强结算质量与结算速度是会计?员最为实际的?作任务。在银?业竞争?趋激烈的形势下，我清楚地意识到：作为?名会计?员，应虚?学习业务，??锻炼技能，只有迅速、?效的结算质量才能为我?争取更多效益，赢得更好的社会形象。
篇二：公司年度合规管理报告
泰康人寿保险股份有限公司
分公司
**年合规报告
报告的内容根据《保险公司合规管理指引》、《泰康人寿合规政策（试行）》、《泰康人寿合规管理规定（试行）》、《泰康人寿合规报告管理办法（试行）》等法律法规和规章制度的要求制定。
一、合规管理概述
简要概括本分公司**年合规工作的开展情况，内容包括：
1、合规制度制定、修改基本情况；
2、合规队伍建设情况；
3、合规培训情况；
4、违法违规情况（主要指各类行政处罚）；
5、商业贿赂查处情况；
6、反洗钱工作开展情况
7、合规工作总结性描述
二、合规管理组织架构的设置情况
详细说明分公司合规组织架构的设置情况，内容包括：
1、合规第一责任人
2、合规管理部门（岗位）（注：未成立部门的，请写明原因）
3、下属部门、分支机构合规管理组织架构的设置情况
例：
泰康养老吉林分公司合规第一责任人为王骧武总经理。
因吉林分公司规模小，人员编制有限，分公司未成立合规管理部门。由行政人事部法律合规岗全面负责分公司的合规管理工作，行政人事部经理担任合规协调人，负责合规协调与统筹工作。
吉林分公司暂无下设分支机构。
三、内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况
概述分公司各部门及下辖各分支机构规章制度和业务流程的制定、修改情况。
具体描述内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况。具体内容包括：
1、规章制度制定、修改情况；
2、业务流程制定、修改情况；
吉林分公司在2014年执行总公司相关规定，2015年初面对性的情况对2014年规定进行修订，出台相关的制度，建立的管理、业务制度及业务流程如下：
1、2015年1月，运营管理部制定2015年三级机构经营政策之业务政策，计划财务部制定2015年三级机构经营政策之财务政策，行政人事部制定2015年三级机构经营政策之人力政策。此三个政策的制定，充分从业务、财务、人力方面要求并指导2015年三级机构的经营，让三级机构2015年经营工作有的放矢。
2、2015年1月，运营管理部、计划财务部、行政人事部三部门联合制定《2015年中后台服务公约》。制定《服务公约》，对中后台版块的工作流程，工作时效，进行公示及约定，并明确了各项工作的责任人，此服务公约的制定，提高了服务时效，优化了工作流程，为公司的有序经营保驾护航。
3、2015年1月，直销业务部、银行业务部、中介业务部、综拓业务部，四个业务部门制定了销售人员《基本法》本地化制度，将管理津贴比例、年终奖比例，活动量管理办法等相关指标进行本地化修订，并报备总公司审批。此办法的制定，使《基本法》更契合吉林分公司的经营侧重，更有利于指导销售人员业务开拓。
4、2015年1月，综拓业务部制定了《综拓会议报表制度》，此制度约束了销售人员的日常行为，使日常管理专业化。
5、2015年2月，行政人事部制定了《2015年吉林分公司客服专员服务津贴发放办法（试行）》，充分激发机构客服专员的工作投入度，与机构的业务达成、加强客户服务质量等考核紧密联系起来。
6、2015年4月，运营管理部制定了
部门制度：《运营管理部周例会制度》、《运营管理部重要会议纪要制度》、《运营内部培训制度》
业务规划：《申请材料审核规则》、《吉林养老理赔查勘费报销管理办法（暂行）》、《吉林养老险赔款支付管理办法（暂行）》
运营档案：《运营管理流程》
理赔给付：《转三方理赔案件财务手续确认流程》
理赔交接：《分公司管理理赔交接流程及交接存档材料模板》
运营材料：运营管理部挂网材料登陆步骤指引》
对外监管：《投诉管理办法》、《总经理接待日办法》
运营管理部相应制度的制定，优化流程，提高了工作时效，经营合规。
7、2015年7月，行政人事部制定了《活动量管理办法》，加强各渠道销售人员活动量推动。
特别说明：分公司及下辖分支机构直接转发总公司制度或直接适用总公司新修订业务流程的内容，无需体现。
四、重要业务活动的合规情况
重要业务活动（或主要工作）的合规情况：详细介绍本部门职责范围内重要业务活动，并对照国家法律法规、规范性文件、其他监管规定以及公司制度，详细分析和说明各项重要业务活动的合规遵循情况，如存在差异，须就制度层面或执行层面的整改措施进行阐述。具体内容：
（1）部门重要业务活动开展情况；
（2）重要业务活动合规情况（可以结合部门日常管理、客户或代理人投诉、诉讼或仲裁、自查、内控自我评估、内部审计、外部监管检查等方面，阐述部门重要业务活动的合规情况）；
（3）整改措施
吉林分公司按照总公司要求进行了168自测项目。项目由内控部门——行政人事部牵头负责并执行，行政人事部所有成员组成执行小组，通过部门会议形式进行了项目启动。会议对组员工作进行了分工，行政人事部经理王放负责全面领导工作并协调其他需要配合的部门及人员、法律合规岗赵丽负责询问及抽样检测并记录结果、其他成员全面配合。经过1周时间顺利完成了此项工作，于2015年8月28日将项目自测报告及报表上报了总公司合规法律部。
五、合规评估和监测机制的运行情况
（一）**分公司涉诉案件详细情况：
1、最近三年发案情况对比（新发案件数、涉案金额）
2、典型刑事案件具体分析（案情简介、风险揭示、后续处理及问责情况）
例：
（一）**分公司涉诉案件详细情况：
1、**分公司最近三年新发案件情况对比表：
新发案件数
新发案件涉案金额
案件件数
理赔案件
涉案金额
其他保险案件件数
合同案件
涉案金额
案件件数
代理人
案件
涉案金额
案件件数
劳动案件
涉案金额
其他民事案件件数
案件
涉案金额
案件件数
行政
案件
涉案金额
案件件数
刑事案件
涉案金额
**年
**年
**年
2、**分公司典型刑事案件具体分析
（1）
**职务侵占案
案件简介：**系**分公司银保部客户经理。**利用职务便利假借客户名义将客户保费退出据为己有，涉案金额**万元。目前，已被法院判处**。
风险揭示：由于公司未明确要求代理银行在“抹账”时将保单和发票收回，得以利用保单和发票骗取客户信任。
后续处理及问责情况：整改措施为***；问责情况为***。
（2）**案
……
（二）**分公司行政处罚具体情况：
1、行政处罚的基本情况：保险监督管理机构处罚情况、反洗钱行政处罚情况、其他行政监管机关行政处罚情况（工商、税务、统计、劳动监察等等）
2、行政处罚详细情况：详细介绍每一个行政处罚，包括案情简介、风险揭示、后续处理情况。
例：
（二）**分公司行政处罚具体情况：
1、行政处罚基本情况：
2015年**分公司共有**次行政处罚，其中保险监督管理机构行政处罚**次、中国人民银行反洗钱行政处罚**次，其他行政监管机关行政处罚**次，具体情况如下：
2015年**分公司行政处罚统计表被处罚个人
处罚
日期
警告
机构
个人
罚款
通报批评
行
政
处
罚
小
计
没限制业收取消高务范围违级管理或责令撤销机责令停法人员任停止接构
业整顿
所职资格
受新业得
务
被处序号
罚单位
文号
限期机个机个改构
人
构
人
正
暂扣或吊销保险从业资格证
暂扣或者吊销保险许可证
取缔
其他监
检查
违法违规行为
管措施
单位
……
2、行政处罚的详细情况
（1）**分公司**营销服务部组织保险营销员考试作弊行政处罚案
案情简介：**保监局检查发现**分公司**营销服务部在2007年11月30日至2007年12月1日期间，组织保险营销员考试作弊，于08年5月21日对该营销服务部作出警告、罚款1万元，责令撤换直接责任人**，罚款2000元，该营销服务部涉及考试的133名保险营销员考试成绩无效的行政处罚。
风险揭示：保险营销员考试管理的**制度存在**不完善的方面，组考流程存在**缺陷，上级机构未开展保险营销员考试专项自查工作，对于保险营销员的培训力度不够等。
后续处理情况：分公司立即召集各中支、支公司、营销服务部负责人开会对处罚情况进行通报，明令禁止作弊行为的再次发生，同时加强对参加考试的学员的培训力度。分公司立即按照公司规定，与直接责任人**解除劳动合同，同时，对其上级领导按照《处罚管理规定》罚款1万元。
2、***案
……
（三）**分公司合规风险情况：（根据《合规风险管理办法》）
1、分公司合规风险监测与防范化解机制与流程
2、既往合规风险整改情况
3、合规风险报告的基本情况：
4、合规风险提示的详细情况：包括每一次风险提示的风险提示单编号、提示对象、时间、主要风险内容、应对措施、追踪执行情况
例：
（三）**分公司合规风险情况：
1、分公司合规风险监测与防范化解机制与流程
2、既往分公司合规风险整改情况
例：2015年分公司存在的风险主要是……，我们的整改措施是……，目前的状况是……
3、**分公司合规风险报告的基本情况：（详见下表）
**分公司合规风险登记表
编号
分公司
合规风险类别
合规风险简介
处理结果
4、合规风险提示具体情况
2015年，吉林分公司合规岗进行了1次合规风险提示，具体情况如下：
（1）**分公司关于劳动合同法实施过程中的合规风险提示：
编
号：2008001提示对象：**分公司人力资源部
时
间：2008年11月24日
主要风险内容：就下列问题对人力资源部予以提示，提醒其在实施新《劳动合同法》过程中应注意的事项：
一、关于制定劳动规章制度的合法性问题；
按照《劳动合同法》及最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》规定，公司制定的劳动规章制度要发生效力具有严格的程序要求，即必须履行下列三项必经程序：1、职工代表大会或者全体职工讨论；2、与工会或者职工代表大会平等协商确定；3、公示或告知劳动者。如果制定的劳动规章制度未履行上述必经程序，在公司与员工发生争议时，将极有可能被仲裁或司法机关认定为无效。
为了避免发生类似风险，建议贵部能够采取措施，在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休假休息、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时履行上述程序，同时应当保留公司已经履行了上述程序的有关证据。
二、关于部分员工不及时与公司签定劳动合同的问题
近期，有个别分公司发生员工故意不签订劳动合同并以此为由要求公司支付双倍工资的情况，而按照《实施条例》第5条规定：“自用工之日起一个月内，经用人单位书面通知后，劳动者不与用人单
位订立书面劳动合同的，用人单位应当书面通知劳动者终止劳动关系，无需向劳动者支付经济补偿，但是应当依法向劳动者支付其实际工作时间的劳动报酬。”，因此，一旦发生这种情况，公司应当履行下列程序：1）书面通知员工要求其签订劳动合同；2）对于新入司员工拒不签订劳动合同的，应取消其录用；3）对于在职员工，在规定时间内拒不续签劳动合同的，应书面通知其终止劳动关系。如果不履行上述程序，将有可能被认定为未签订劳动合同，从而给公司带来违法违规风险。
应对措施：人力资源部表示，将加强对新法的学习，严格执行新法有关规定，同时对目前公司正在执行的有关文件按照新法的要求进行修改，使之完全符合新法的规定。
追踪执行情况：人力资源部在制定新的规章制度时，已经开始执行新法律法规的要求，同时，针对不及时签订劳动合同问题也提出了实施方案……
（2）**分公司关于**的合规风险提示
……
六、重大合规风险及应对措施
1、重大合规风险描述：包括发现途径（或上报途径）、风险内容
2、处理过程及应对措施
（重大合规风险即《合规风险管理办法》中规定的高风险等级的合规风险，是指对公司经营管理影响很大，有可能给公司造成巨大损失（50万元以上）或者长期（半年以上）不良影响的风险。）
例：
（一）、退保流程中的重大合规风险
1、风险描述：
**年，**分公司在诉讼案件管理过程中发现，在公司发生的**职务
侵占案、**涉嫌挪用资金案、**涉嫌伪造保险合同案中，犯罪分子（嫌疑人）均是在代客户办理退保手续过程中实施其犯罪行为，并给公司造成了超过100万元的重大损失。
通过对案情的分析，我们发现上述案件反映出我公司在退保流程中存在较为严重的疏漏：（1）对委托资料审核不严；（2）未按照保监会规定将退保资金返回原缴费账户；（3）电话回访环节缺失。
2、处理过程及应对措施：
发现上述重大合规风险后，**分公司立即对有关部门进行了风险提示，同时组织相关部门，对相关业务流程进行整改，加强对委托办理业务过程中相关材料的审核，同时严格执行退保资金返回原缴费帐户的规定，对于通过委托代理办理业务的客户，增加电话回访措施。
（二）**重大合规风险问题
……
七、重大违规事件及其处理
目前保监会并无关于重大违规事件的具体标准，但与此相近的有关于“重大违规案件”的界定：《保险机构案件责任追究指导意见》第三条“严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件”、第十五条“发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为”。《关于明确保险机构案件责任追究管理有关问题的通知》：“重大违规案件主要根据违规案件给公司造成的重大损失结果、对社会影响程度，或者形成的系统性风险情况来判断确认是否属于问责范畴。其中，“重大损失”指因严重违规，给公司造成数额在200万元以上的经济损失；“对社会影响程度”可以从社会舆论、群体性事件等因素综合考虑确定。”
基于上述监管规定，公司《案件责任追究规定【**版】》将“重大违规案件”界定为公司发生的下列违规案件：
1、给公司造成数额在200万元以上经济损失的重大违规案件；
2、被3家以上全国性新闻媒体报道（含网络媒体），造成较为严重的不良社会舆论的违规案件；
3、引发10人以上（含10人）群体性事件的违规案件；
4、造成若干分支机构或影响到同业公司也发生类似情况的系统性风险的违规案件。
具体内容：
1、重大违规事件案情介绍
2、重大违规事件造成的影响
3、重大违规事件反映的风险
4、重大违规事件的处理及问责
5、整改及后续举措
八、合规培训情况
详细说明分公司及下属分支机构合规培训开展情况，具体内容见表格：
例：
培训时间
2010年3月8日
培训机构
培训对象
内控合规管理部
业管理赔新人
培训方式
现场授课
培训内容
1、理赔案例分析
2、理赔过程中的常见的法律问题
3、理赔风险控制
…
九、内控合规部（或岗位）**年合规工作开展情况
详细说明分公司内控合规部（或岗位）*年合规工作开展情况（除以上内容之外，含分公司下辖分支机构），具体内容：
1、合规管理工作开展情况：
系统、详细的对分公司内控合规部（或岗位）**年各项日常合规工作开展情况进行总结：包括但不限于合规制度制定、合规检查、合规审查、合规风险监测与提示、合规咨询、法律法规或监管政策解读与提示、合规刊物制作等。
2、反洗钱管理工作开展情况：
系统、详细的对分公司内控合规部（或岗位）**年各项日常合规工作开展情况进行总结：包括但不限于客户身份识别、大额与可疑交易分析识别与报送、客户风险等级管理、反洗钱自查、外部监管检查情况以及整改情况（指接受了外部监管检查但未受处罚的情形）等。
十、合规管理存在的问题和改进措施
详细说明分公司及下辖分支机构合规工作过程中存在的问题及改进措施：
例：
存在问题
改进措施
十一、2016年合规工作规划
详细说明分公司及下辖分支机构2016年拟开展的合规工作。
例：
**分公司2016年将开展以下合规工作：
1、2、…
**分公司
**年*月*日
篇三：公司年度合规管理报告
今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：
一、学习《守则》的基本情况。
为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。
通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。
通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。
二、执行《守则》情况
1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按
照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇弊，并要限时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。
3、加强内控管理，坚持两手抓
从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。
4、组织实施本部门的合规工作。
以《守则》为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决;对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展《守则》检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。
三、存在问题及努力方向
一是对运用科学发展观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题。
三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。
在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解放思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。
XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公
会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一)XXX业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符。
二)加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三)强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。
四)对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
1，加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
2，加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题，较严重问题，严重问题，重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
3，加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面，健康，稳定，持续发展。
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营
业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6个储蓄所。到10月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，##年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《通知书》深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
篇四：公司年度合规管理报告
合规管理报告4篇
名目
第1篇对邮储银行合规风险管理机制建设的思索调研报告
第2篇环境和职业健康安全管理合规性评价报告
第3篇合规管理述职报告
第4篇银行合规管理述职报告
【第1篇】对邮储银行合规风险管理机制建设的思索调研报告
商业银行不仅是经营货币的企业，更是管理风险的企业。作为风险管理的重要内容，合规管理既是银行实施有效内控的一项基础性工作，也是银行实现“又好又快”进展的内在要求。作为新成立的邮政储蓄银行，加强合规风险管理显得尤为重要。
一、目前邮储银行在合规风险管理机制建设中存在的问题
风险管理基础薄弱。中国邮政储蓄银行是在邮政储蓄的基础上组建的，主要沿用的是原邮政储蓄网点、设施、人员配制及组织管理结构，部门设置还不完备，部门之间还存在重叠和交叉。缺乏必要的数据、技术手段和专业人才，这些都不利于推动合规管理机制建设。
风险管理理念尚未确立。邮储银行的员工由原邮政储蓄的员工，社会聘请的新员工及一部分刚毕业的高校生组成，多数员工没有经过专业培训，对合规风险管理就是经营效益的理念熟悉不够，漠视风险的粗放经营观念和行为依旧存在，合规风险管理意识没有贯穿到业务拓展、经营管理的全过程。
内掌握度不完善。邮储银行缺少一套统一完整的内掌握度，且内
掌握度没有形成检查、评价与改进的良性循环，直接影响了内控的运行效力。邮储银行在开发新产品、拓展新业务时，没有相应地制定新制度，或是新制度滞后于现实发生的风险，导致操作性不强。
二、加强合规风险管理机制建设的基本思路
建立有效管理合规风险的运行机制，才能确保银行安全稳健运行。结合邮储银行的实际，合规风险管理机制包括以下几点：
建立合规风险组织体系。组建独立的合规部门，在基层邮储银行配备合规风险审查人员。乐观推行合规部门（岗位）人员任职资格审查制度及资格评定制度，通过双向选择、竞争上岗的方式选择具备专业技能，熟识银行经营管理，阅历丰富的合规岗位人员，完善风险合规管理队伍。建立起合规责任体系。明确合规部门是银行特地实施合规风险管理的职能部门，董事会和高管层对银行合规经营负最终责任，业务部门对合规风险负直接责任，员工对其业务活动的合规性负责。此外，业务部门应支持合规部门实施合规风险监测与评估，主动地进行动态合规自我评估。
创建科学的合规管理体系。一是建立健全合规制度。坚持“先订制度再运作”的原则，加快合规风险管理制度建设，并根据合规要求，对现行制度方法和操作规程进行梳理完善。
二是要切实建立扁平化、流程管理、岗责体系的合规风险管理机制，确立清楚的报告路线和问责制、举报制等，体现合规风险管理在整个银行管理工作中的核心地位和作用。三是建立健全合规问责机制。严格对违规行为责任进行认定与追究，并实行有效的订正措施。进一步完善绩效考核方法，将合
规状况纳入考核体系，加强合规管理，降低违规机率。
培育合规风险管理的企业文化。一是全员参加。合规是银行全部员工的责任，树立“合规人人有责”、“合规制造价值”等理念，使合规成为银行全部员工的行为准则和自觉行动，才能保证合规管理的贯彻落实。二是提高员工合规力量。加强合规培训和宣扬，大力开展岗位操作和职业道德培训、政治思想教育和法制教育，规范员工的职业道德行为，增加员工合规意识和风险识别力量，了解自己在操作中的风险点，将合规理念贯穿到业务操作每一个环节和所办理每笔业务中，在经营进展上杜绝违规行为。此外，可以定期组织开展合规风险大争论活动，鼓舞员工结合各自岗位职责，主动发觉和暴露合规风险隐患或问题，对相应的业务政策、行为手册和操作程序提出合理化建议或提出自身的落实方案。
梳理各业务流程中的风险点。加强梳理各项业务流程，对可能导致操作风险的业务流程、环节或存在的风险点一一记录在案，收集和把握一线业务人员对各业务环节操作风险了解程度，依据梳理、排查状况，结合内外审计发觉的合规风险隐患和监管部门的合规风险提示等制定防范措施，抓好内部的协作协作，做到业务线、风险合规线、内部审计线“三线把关，三线合一”。只有通过各环节严密协作，银行内部有效的合规机制才能形成，合规风险才能得到有效掌握。
【第2篇】环境和职业健康安全管理合规性评价报告
环境和职业健康安全管理合规性评价报告
合规性评价报告
公司
工程
环境、职业健康安全管理合规性评价
编
制：
审
核：
批
准：
20xx年8月
环境、职业健康安全管理合规性评价报告
一、评价目的对项目监理部在环境、职业健康安全管理中适用、遵循法律、法规和其他要求的状况进行评价，测量和监控环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性，为
项目部监理环境和职业健康安全管理体系的持续改进供应依据。
二、评价范围
项目部监理过程中各工作场所产生的环境因素和职业健康安全风险。
三、评价准则
1、gb/t28001-2023《职业健康安全管理体系
规范》；
2、gb/t24001-2023idtiso14001:2023《环境管理体系
要求及使用指南》；3、公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件（qhse-2023）；4、相关法律法规和标准。
四、评价策划
合规性评价采纳会议评审方式进行。
时
间：
地
点:主持人：
参与人：；
五、评价过程
本次合规性评价采纳将实际做法与《法律法规与其他要求掌握及
合规性评价程序》相对比的方式进行，评价法律法规与其他要求掌握过程是否符合公司制定的《法律法规与其他要求掌握及合规性评价程序》要求，评价在监理服务活动中使用的法律法规、标准规范和其他应遵守的要求的有效性和相宜性，评价猎取这些法律法规、标准规范和要求的渠道是否畅通有效，评价对法律法规的符合程度、目标指标的实现程度、适用的法律法规和其他要求的有效性及遵守状况。在实际工作中我们严格根据程序办事，由hse监理米龙负责收集与公司质量、环境、职业健康安全活动有关的法律法规、标准、规范和其他要求，进行适用性、有效性选择和确认，建立并
准时更新《法律法规、标准规范清单》（表03-g）和其他要求准时传达到全体员工，根据要求对质量、环境、职业健康安全管理活动实施掌握。
六、评价结果
通过评价，与会人员全都认为：项目监理部在监理服务活动中严格执行了《法律法规与其他要求掌握及合规性评价程序》，猎取法律法规、标准规范和要求的渠道畅通有效,在监理服务活动中使用的法律法规、标准规范和其他应遵守的要求有效、相宜，详细反映在以下几个方面：
1.项目监理部制定的环境、职业健康安全目标，从内容、方法、污染预防、事故预防等各方面慎重考虑了适应相关法律、法规和其他要求。例如：建立员工体检制度，关心员工提高健康水平；基于风险评价的结果，通过有效的掌握措施，将监理服务过程中的重大风险降到可容许的程度；坚持安全生产，员工伤亡事故死亡率不大于0.03‰，重伤率不大于0.2‰；杜绝群体性中毒、中暑、传染病以及职业病的发生；爱护环境，杜绝污染事故，固废、废气、废液、噪声、扬尘排放达标；生活污水排放达标率100%。为树立一流公司形象，创建无害化工作场所，开展多种有益员工身心健康的"活动，不断提高员工的健康水平；树立节省意识，降低纸、水、电等资源消耗等。
2.项目监理部虽然在正常监理服务活动中本身不产生污染，但根据法律法规和其他要求，严格履行了自己的职能。在本工程建设监理中，制定了《环境、职业健康安全管理方案》，严格要求施工单位高度重视环境爱护和安全，执行安全管理规定，识别各种职业健康安全风险和环境因素，从源头有效掌握职业健康安全和环境事故的发生，努力创建绿色工程。
3.项目监理部在对相关方施加影响方面，始终按有关法律法规和其他要求办理。项目部在危急源辨识和环境因素识别、评价、掌握策划中，仔细考虑到社会相关方的利益，并根据《建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定》（1997年劳动部令第3号）、《建设项目安全生产管理条例》(2023年国务院令393号)和《劳动保障监察条例》（2023年劳动和社会保障部令第25号）及《中华人民共和国环境爱护法》，对施工方进行严格监督检查。
4.在环境、职业健康安全管理绩效方面，从未发生因项目监理部的责任引起环境事故、大事，未发生任何职业健康、安全生产上的重、特大事故。监理部对可能环境稍微污染和稍微健康安全损害的习惯性
违章坚持常抓不懈，确保了环境爱护和职业健康安全。
七、评价记录
详细法律法规条文的合规性评价见附表。
八、存在的薄弱环节及改进建议
项目部监理人员对公司体系文件的了解还不够透彻，相关的法制意识还需不断加强，项目监理部对施工现场环境和职业健康安全管理阅历还不够丰富，管理人员还较缺乏，主要表现为：①项目部对环境因素和危急源的识别力量较欠缺，法律法规和其他要求应用到监理服务和活动中还不够娴熟，有待于加强学习和贯彻执行。②对已经识别的法律法规等文件的内容了解不够深化，例如对环境噪声污染的排放标准，什么时间、什么环境适用、什么标准，允许量值是多少不够明确，对职业健康安全的职业病、职业损害熟悉也不足。在今后的工作中，项目监理部应加强环境、职业健康安全管理和方法的培训，使项目部监理服务水平更上一个台阶。
锡林油库扩建项目监理部
合规性评价报告
参与评价人员：；
评
价
日
期：
【第3篇】合规管理述职报告
合规管理述职报告
我委依据文件精神，从xx月上旬起，结合本单位的实际状况，对本单位会计基础工作状况进行了仔细的自查，现就自查状况报告如下：
一、财务收支状况
在财务工作过程中，本单位严格根据《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，依据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在支配支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，依据办公室各项工作任务，在财力可能的状况下，有保有压，确保重点，统筹支配，合理支出。
二、单位内部掌握制度建立和执行状况
依据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和掌握制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和掌握，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：
1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分别、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
3、明确经费支出的范围和开支标准，实行各种有效措施掌握经费开支，杜绝了铺张现象的发生。
三、固定资产管理和使用状况
为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格根据政府选购程序进行选购，并依据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存状况准时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数全都；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。
四、存在问题
通过自查，我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部掌握制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。
【第4篇】银行合规管理述职报告
银行合规管理述职报告
古人云：无法规，不成方圆。对于金融行业来说更是如此，健全的风险管理机制，成熟的内控合规文化，是银行业赖以生存长期进展的基础和核心，是防范金融案件的关键，至此要构建将来和谐的招行，就要乐观提倡合规文化，仔细学习合规体制，不断提高自身综合素养
和执行力量。
一、合规是银行业长效进展的基础
银行业的合规文化建设是一项工程浩大的工程，合规风险的有效管理不仅能促使银行例规经营，还能有效提升银行的良好信誉、品牌价值和核心竞争有力，假如没有相应的合规规制建设和例规文化的渗透，银行业务管理的垂直和组织结构的扁平化，可能会加剧银行各环节的失控，使银行的内部掌握机制失效。
二、合规是提高银行经济效益的需要
加强银行业合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的分散力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的化。在追求业务进展的同时重视业务的风险可控性，防止消失为了片面追求业务高速增长而忽视风险防范。宁愿不进展，不要盲目进展，要结合工作实际，制订一系列相关规章制度，确保在办理业务的过程中有章可循，确保每一个环节都不消失问题。
我们作为银行的一份子，是合规文化的主体。银行业的进展是否合规与员工是否具备肯定的的文化修养，是否诚恳守信、依法合规、遵章守纪、尽职程度等有着直接的关系。作为我们，应从以下几点提升自身的疗养，确保银行的合规建设。
1、爱岗敬业、无私奉献
爱岗敬业是各行业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则宏大。就个人而言，工作是一个人赖以生存和进展的基础保障。就银行而言，企业要进展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不
败之地，则需要每一职员的无私奉献精神。
作为一个金融单位的职员更应加强自己的职业道德，假如没有良好的职业道德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴盛，就没有个人事业的.进展，也就失去了人身存在的社会价值。讲求职业道德还需己在工作中不断地加强学习，时刻根据职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。
2、加强业务学问学习、提升合规操作意识
作为一名银行业一般的员工，切实提高业务素养和风险防范力量，全面加强结算质量与结算速度是会计人员最为实际的工作任务。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我清晰地意识到：作为一名会计人员，应虚心学习业务，专心熬炼技能，只有快速、高效的结算质量才能为我行争取更多效益，赢得更好的社会形象。
加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经受过许很多多实际工作阅历教训总结出来的，只有根据各项规章制度办事，我们才有爱护自已的权益和维护广阔客户的权益力量。
3、增加规章制度的执行与监督防范案件意识
银行的规章制度的执行与否，取决于广阔员工对各项规章制度的糊涂熟悉与娴熟把握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，作为一名会计人员，应当正确办理每一笔业务，仔细审核每张票据，正确办理每一笔业务，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规行为，坚持始终按规办事。只有制度得以实施，资金安全防范才有保
11障
近年来，金融系统发生的经济案件，防范金融犯罪的一道重要防线就是思想方面的教育，既要进行正面教育，又要坚持常常性的案例警示教育，常常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。作为一名会计人员，应不时进行学习，做到明职责、细制度、严操作，有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节。
合规操作重于泰山，只有做到人人讲合规、到处显合规，才能将各种隐患毁灭在萌芽状态，铸变企业胜利的基石，在平凡的岗位上做出不平凡的业绩。
12
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